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    【金融街發布】證監會發布《證券公司科創板股票做市交易業務試點規定》

    新華財經|2022年05月13日
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    《做市規定》共十七條,主要包括做市商準入條件與程序、內部管控、風險監測監控、監管執法等方面的內容。規則發布后,符合條件的證券公司可以按照要求向證監會申請科創板股票做市交易業務試點資格。

    新華財經北京5月13日電 據證監會13日消息,為落實《關于在上海證券交易所設立科創板并試點注冊制的實施意見》,深入推進設立科創板并試點注冊制改革,完善科創板交易制度,提升科創板股票流動性、增強市場韌性,證監會制定并發布了《證券公司科創板股票做市交易業務試點規定》(以下簡稱《做市規定》)。

    2022年1月7日至2022年2月6日,證監會就《做市規定》向社會公開征求意見??偟目?,各方支持科創板引入做市商機制,對《做市規定》的主要內容認可度較高,同時也提出了一些意見建議。經認真研究,證監會對其中的合理意見予以吸收采納。

    《做市規定》共十七條,主要包括做市商準入條件與程序、內部管控、風險監測監控、監管執法等方面的內容。規則發布后,符合條件的證券公司可以按照要求向證監會申請科創板股票做市交易業務試點資格。

    下一步,證監會將指導上海證券交易所制定發布配套業務細則,做好風險監測與日常監管,穩妥推進科創板股票做市交易業務試點。

    《證券公司科創板股票做市交易業務試點規定》立法說明

    根據《證券法》《關于在上海證券交易所設立科創板并試點注冊制的實施意見》(以下簡稱《實施意見》)等相關法律法規,中國證監會制定了《證券公司科創板股票做市交易業務試點規定》(以下簡稱《做市規定》)?,F將有關情況說明如下:

    一、有關背景

    (一)在條件成熟時引入做市商機制是推進科創板建設的重要舉措之一?!秾嵤┮庖姟诽岢?,科創板將在競價交易基礎上,待條件成熟時引入做市商機制。為落實《實施意見》,深入推進設立科創板并試點注冊制改革,擬在科創板引入做市商機制。

    (二)通過試點方式在科創板引入做市商機制有利于積累經驗,穩步推進。依據《證券法》第120條,證券公司從事做市交易業務,需經中國證監會核準。與證券公司經紀、自營、承銷與保薦等業務相比,證券公司做市交易是一項新業務,對證券公司的內控、合規和風控等要求較高。因此,初期采用試點方式在科創板引入做市商機制,允許一些公司治理規范、內控機制健全、運營穩健、抗風險能力強的證券公司開展做市交易業務,有利于穩妥推進相關工作,防控好各類風險。在試點基礎上,中國證監會及上海證券交易所將評估實施效果,積極完善相關制度。

    二、主要內容

    《做市規定》共十七條,主要包括做市商準入條件與程序、事中事后監管等方面的內容。

    (一)關于準入條件。按照“穩妥起步、風險可控”的原則,初期參與試點證券公司除具備完善的業務方案、專業人員、技術系統等條件外,還需滿足資本實力、合規風控能力方面的兩項條件:一是最近12個月凈資本持續不低于100億元;二是最近三年分類評級在A類A級(含)以上。

    (二)關于準入程序。符合條件的證券公司可向中國證監會提交相關做市交易業務申請材料。鑒于做市交易業務專業性強,對證券公司技術系統要求較高,《做市規定》明確由上海證券交易所對證券公司技術系統是否具備開展業務條件進行評估測試。通過評估測試的向中國證監會提出申請,由中國證監會核準業務資格。經中國證監會核準取得業務資格的,可以在其他交易所按照規定開展證券做市交易業務。

    (三)關于內部管控要求。為防范做市交易業務與經紀、自營、資產管理等業務的潛在利益沖突,《做市規定》對試點證券公司提出了嚴格要求。一是完善業務隔離制度,防止敏感信息不當流動,嚴防利益沖突;二是建立健全做市交易業務內部控制、決策流程、制衡機制,確保業務規范有序開展;三是加強做市交易業務管理,健全廉潔從業風險防控和反洗錢要求,防止利益輸送、內幕交易、市場操縱等違法違規行為。

    (四)關于風險監測監控要求。為推動做市交易試點規范、穩妥起步,發揮提升市場流動性、增強市場韌性的積極作用,《做市規定》要求試點證券公司:一是將做市交易業務納入全面風險管理體系、完善風險監測指標,做好業務風險防控;二是建立健全異常交易監控機制,報備專用賬戶、接受上海證券交易所全方位監控,防止對市場穩定造成影響;三是參照自營持有股票標準計算和填報風控指標,原則上科創板做市持股不超過5%,由上海證券交易所在具體業務規則中明確;四是處理好突發事件,履行信息報送義務。

    (五)關于監管執法?!蹲鍪幸幎ā访鞔_,證券公司在做市交易中違反有關法律法規及中國證監會規定的,中國證監會及其派出機構可依法采取監管措施和行政處罰,并授權上海證券交易所制定業務規則,依法對做市交易業務實施自律管理。

    科創板股票做市交易業務試點規定.pdf" download="證券公司科創板股票做市交易業務試點規定.pdf">證券公司科創板股票做市交易業務試點規定.pdf



    編輯:羅浩


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